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中金公司再收“罚单”,近一个月内三遭监管警示

发布日期:2024-06-02 20:44    点击次数:115

5月10日,北京证监局对中金公司(601995.SH)出具责令改正的行政监管措施决定。

决定显示,经查,中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题,违反相关规定。

南财快讯记者注意到,中金公司近一个月以来,已三次收到来自监管部门的行政监管措施决定。

4月26日,中金公司因为存在多名员工买卖股票、出借个人证券账户等违规行为,被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。

4月30日,因存在自营和投顾账户间发生交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行为管理不到位、公司治理不规范等情况,中金公司被北京证监局采取责令增加合规检查次数行政监管措施。



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